财联社(上海,记者 韩理)讯,今年监管部门对私募及私募代销机构的管理明显趋于严格,私募相关的罚单也持续被披露。近日,大连和江苏两地的证监局再次开出了罚单。 纵观过往处罚理由,均颇为相似。诸如存在对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位、未核实个别投资者的个人金融资产状况、在中基协登记备案的信息未及时更新等。 而10月21日公开的这两起罚单的起因却相对特殊,一家是泰诚财富基金销售(大连)有限公司,该公司已经被暂停过半年私募募集业务,而另一家则是存在私募产品未备案的情况。 代销机构再被出
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